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    1. 三大問題曝光!3600億“券業一哥”又被罰

      來源:互聯網 2021-02-10 19:25中投網 A-A+

        鼠年最后一個交易日,剛剛喊出茅臺3000元最新目標價的中信證券卻突然因一張監管罰單而受到關注。

        2月10日,深圳證監局發布關于對中信證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。公告指出,中信證券存在私募基金托管業務內部控制不夠完善、個別首次公開發行保薦項目執業質量不高、個別資管產品未按合同約定時間和方式向客戶提供對賬單等情形,深圳證監局決定對其采取責令改正的監督管理措施。

        而此前中信證券還因內控及合規等問題而被山東證監局一口氣開出三張罰單,七大違規問題曝光領銜券業受罰隊列。而隨著年報披露臨近,多家券商也先后給出資產減值計提這一整齊動作,計提資產減值金額最高的券商為中信證券,金額超50億,減少利潤超37億。

        A股市場上,作為龍頭券商的中信證券股價近期表現更是乏善可陳。在1月12日放量大漲后,中信證券曾罕見走出12連陰的下跌態勢,期間累計最大跌幅超16%,這一空前調整趨勢也一度引發熱議。2月10日收盤,中信證券小幅微跌0.43%。

        節前收證監局罰單

        三大問題被集中曝光

        被稱為“券業一哥”的中信證券再度因內控及合規等問題而登上監管部門的罰單榜。

        2月10日,深圳證監局發布一則關于對中信證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。上述罰單明確,中信證券存在私募基金托管業務內部控制不夠完善、個別首次公開發行保薦項目執業質量不高、個別資管產品未按合同約定時間和方式向客戶提供對賬單等情形。

        上述公告顯示,中信證券私募基金托管業務內部控制不夠完善,個別項目履職不謹慎。主要包括:

        一是業務準入管控不到位,部分項目業務準入未嚴格執行公司規定的標準和審批程序,未充分關注和核實管理人準入材料。二是投資監督業務流程存在薄弱環節,部分產品未及時調整系統中設定的監督內容,部分投資監督審核未按公司規定履行復核程序,對投資監督崗履職情況進行監督約束的內控流程不完善。三是信息披露復核工作存在不足,對個別產品季度報告的復核存在遲延。四是業務隔離不到位,托管部門與從事基金服務外包業務的子公司未嚴格執行業務隔離要求。

        同時,深圳證監局指出,中信證券個別首次公開發行保薦項目執業質量不高,存在對發行人現金交易等情況關注和披露不充分、不準確,對發行人收入確認依據、補貼可回收性等情況核查不充分等問題。

        此外,中信證券還存在個別資管產品未按《證券公司定向資產管理業務實施細則》相關規定,根據合同約定的時間和方式向客戶提供對賬單,說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。

        對此,深圳證監局指出,上述情形也反映出中信證券對相關業務的管控存在薄弱環節,內部控制不完善,違反了2013年《證券投資基金托管業務管理辦法》、《證券投資基金托管業務管理辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、2017年《證券發行上市保薦業務管理辦法》等相關規定。

        深圳證監局決定,對中信證券采取責令改正的監督管理措施。要求中信證券應對私募基金托管業務、投資銀行業務和資產管理業務深入整改,建立健全并嚴格執行內控制度和流程規范,保障業務規范開展,謹慎勤勉履行職責。中信證券應當于收到本決定書之日起30日內向深圳證監局提交書面整改報告。

        曾一天內收3張罰單

        劍指券商分支機構違規

        實際上,中信證券因內控不足問題被罰而收市場關注,已經不是第一次了。

        2020年12月31日,山東證監局一口氣公布了針對中信證券(山東)、方正證券、中泰證券等多家券商分支機構及從業人員的罰單。其中,中信證券就在一天之內收到了三張罰單而備受市場關注。

        山東證監局指出,中信證券(山東)及其轄區營業部從業人員存在從業人員“代客炒股”、營業部柜臺人員兼任風控崗工作職責、返還客戶傭金等七項違規情形。山東證監局認為,上述情況反映出該分公司未對分支機構報送材料的真實性和準確性認真審核,要求中信證券(山東)認真整改,對相關責任人內部問責。

        在收到這一罰單同時,中信證券(山東)下轄營業部有兩名從業人員因在執業期間存在私下接受客戶委托買賣證券的行為、接受客戶指定交易內容委托代客操作客戶證券賬戶等“代客炒股”行為分別收到了監管的警示函。

        新《證券法》明確,證券交易場所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券,也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券。對于任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票或者其他具有股權性質的證券,必須依法轉讓。

        多券商大幅計提資產減值

        中信證券減值規模超50億

        除了頻頻收到罰單之外,中信證券近期還因大額計提資產減值而拖累業績,受到業內關注。

        近期,多家券商在披露業績預告的同時,也開始披露公告資產減值的公告,金額巨大且“動作整齊”。據不完全統計,目前有超20家券商先后披露資產減值相關公告,合計規模逼超200億元。

        在已公布減值的上市券商中,計提資產減值金額最高的券商為中信證券。中信證券目前并未公布減值全年的減值計提金額,但截至2020年前三季度,該券商共計提資產減值準備50.27億元,因此減少利潤總額50.27億元,減少凈利潤37.72億元,在各家券商中排名第一。

        中信證券在公告中表示,2020年1月——9月,公司計提信用資產減值準備較2019年有所增加,主要由于股票質押式回購和約定式購回項目信用風險上升,公司審慎評估項目風險,足額計提減值準備;公司融資融券、其他債權投資規模較上年末有較大增長,資產減值準備相應增加。

        除中信證券外,光大證券及東方證券去年計提資產減值及預計負債的金額超過20億元。

        大額的資產減值計提也讓中信證券增長遭遇滑鐵盧。據其業績快報,中信證券去年實現凈利潤148.97億元,依然是行業領頭羊,高額減值并未影響其龍頭老大的地位。但從凈利潤增速來看,在巨額減值的拖累下,中信證券去年凈利潤的同比增速僅為21.82%,在大型券商中排名墊底,增速表現遠遜于中信建投證券及東財證券。

        3600億龍頭沖高回落

        股價罕見走出十二連陰

        而在A股市場,中信證券近期股價表現也同樣乏善可陳。

        從K線圖顯示,在1月12日股價出現驚天放量大漲9.39%之后,1月21日至2月5日,連續12個交易日,中信證券連續收出12根陰線,期間累計最高跌幅超過16%。今年以來,中信證券股價依然跌超5%以上。

        2月10日,節前最后一個交易日,中信證券股價微跌0.43%,報收27.87元。

        疲軟的股價表現背后,多家券商則給出了豐年大好的優秀業績。截至2月5日,24家A股上市券商發布了2020年業績預告,14家發布了業績快報,其中,業績預喜的券商占八成。

        而已發布業績快報的14家券商2020年營業收入同比平均增幅為27.91%,歸屬于上市公司股東的凈利潤同比平均增幅高達35.26%,其中,中信建投、浙商證券歸屬母公司股東凈利潤增幅超50%。

        此外,盡管利空頻頻出現,中信證券后市表現依舊被強烈看好。

        渤海證券研究指出,近期,受流動性收緊預期影響,券商表現承壓,但短期回調并不會改變行業長期發展趨勢。證監會2021年系統工作會議和中辦、國辦印發的《建設高標準市場體系行動方案》再次提及發展資本市場的重要性及工作部署,全面推進股票發行注冊制、大力培育機構投資者,引導長期資金入市、建立常態化退市機制等對形成高質量、大規模的資本市場具有重要意義,有望給券商帶來在業務空間、業務模式上的新一輪發展機會。

        財信證券最新延保指出,自營、經紀、投行等業績大幅增長驅動券商業績高增,計提資產減值準備嚴控風險,維持行業“同步大市”評級。“在投資主線上,我們建議重點關注優質龍頭券商以及業務特色突出的中小券商。其中推薦中信證券以及華泰證券。”

        那么牛年市場,“牛市旗手”到底是否仍有亮眼表現,不妨拭目以待。

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